美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策激勵(lì)政策及方式

 　　政策激勵(lì)：Bayh-Dole法案

　　在OTL模式保持有效運(yùn)作和得以推廣的背后，是聯(lián)邦政府的政策激勵(lì)，即旨在加快聯(lián)邦資助下的大學(xué)科研成果為企業(yè)界所用的Bayh-Dole法案。

　　20世紀(jì)70年代末，聯(lián)邦政府下屬各機(jī)構(gòu)對(duì)大學(xué)研究的投入，已成為美國(guó)大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的最主要來(lái)源，約占60%。聯(lián)邦政府資助下的大學(xué)研究產(chǎn)生出許多科研成果，但成果轉(zhuǎn)化效率卻很低。究其原因，在于聯(lián)邦的專(zhuān)利政策有三大缺陷：第一，聯(lián)邦各機(jī)構(gòu)專(zhuān)利政策不統(tǒng)一;第二，在產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上，多數(shù)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)不愿將專(zhuān)利所有權(quán)給與大學(xué)，而是握在手中，親自掌管專(zhuān)利許可事務(wù);第三，在專(zhuān)利許可的方式上，聯(lián)邦各機(jī)構(gòu)只能采取非獨(dú)占性許可方式。上述缺陷造成兩方面不良后果：一方面，作為基礎(chǔ)研究主要承擔(dān)者的大學(xué)缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，因?yàn)樵诎l(fā)明不屬于自己的情況下，專(zhuān)利申請(qǐng)不關(guān)大學(xué)的事，專(zhuān)利許可就更是無(wú)從談起;另一方面，作為技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)象的企業(yè)，在許多情況下希望得到獨(dú)占性的專(zhuān)利許可。由此也就不奇怪為什么1980年聯(lián)邦政府擁有約28000項(xiàng)專(zhuān)利，卻只有不到5% 被許可給企業(yè)。

　　1980年12月12日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的“專(zhuān)利和商標(biāo)法修正案”，也就是Bayh-Dole法案。這一法案的主要內(nèi)容有：第一，規(guī)定聯(lián)邦政府資助下產(chǎn)生的大學(xué)發(fā)明，所有權(quán)可以歸大學(xué)，前提是大學(xué)要承擔(dān)起專(zhuān)利申請(qǐng)和將專(zhuān)利許可給企業(yè)界的義務(wù);第二，允許大學(xué)進(jìn)行獨(dú)占性專(zhuān)利許可;第三,規(guī)定發(fā)明人應(yīng)分享專(zhuān)利許可收入，但未規(guī)定發(fā)明人具體應(yīng)得份額;第四，規(guī)定大學(xué)應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移所得全部專(zhuān)利許可收入返還到教育和研究中去;第五，規(guī)定聯(lián)邦政府留有“介入權(quán)”(march-in rights)，即大學(xué)如果未能通過(guò)專(zhuān)利許可方式使某項(xiàng)發(fā)明商業(yè)化，聯(lián)邦政府將留有決定該項(xiàng)發(fā)明由誰(shuí)來(lái)繼續(xù)商業(yè)化的權(quán)利。

　　美國(guó)大學(xué)對(duì)Bayh-Dole法案的出臺(tái)反響熱烈，立即形成一股技術(shù)轉(zhuǎn)移熱潮。據(jù)大學(xué)技術(shù)經(jīng)理聯(lián)合會(huì)(Association of University Technology Managers，簡(jiǎn)稱(chēng)AUTM)統(tǒng)計(jì)：1980年，美國(guó)只有20-30所大學(xué)積極參與技術(shù)轉(zhuǎn)移;而2000年，已有200多所大學(xué)加入AUTM;Bayh-Dole法案通過(guò)前，美國(guó)大學(xué)每年申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)不超過(guò)250項(xiàng)，而自1993年以來(lái)，美國(guó)大學(xué)年均申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)在1600項(xiàng)以上，最近幾年則連續(xù)超過(guò)2000項(xiàng)。

　　大學(xué)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的定位

　　校方和OTL在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，自身定位非常明確。

　　(一)OTL對(duì)自身的定位

　　作為學(xué)校發(fā)明專(zhuān)利的專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)，OTL全權(quán)代表斯坦福大學(xué)處理專(zhuān)利許可事務(wù)，但OTL不是公司，它沒(méi)有股東，OTL的技術(shù)經(jīng)理和OTL自身在每項(xiàng)專(zhuān)利許可中也都沒(méi)有自己的利益。OTL的預(yù)算開(kāi)支來(lái)自每年專(zhuān)利許可毛收入的15%，預(yù)算結(jié)余部分放入OTL研究激勵(lì)基金。而校方也決不指望靠OTL創(chuàng)造的專(zhuān)利許可收入來(lái)維持學(xué)校的教育和研究，表現(xiàn)為：

　　第一，在研究經(jīng)費(fèi)方面，1995?1996財(cái)年，OTL共創(chuàng)造專(zhuān)利許可收入4400萬(wàn)美元，這一水平僅相當(dāng)于同期斯坦福大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的1/10左右。實(shí)際上，聯(lián)邦政府才是斯坦福大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的最主要來(lái)源，現(xiàn)已占到85%。

　　第二，在辦學(xué)經(jīng)費(fèi)方面，1991年成立的斯坦福管理公司(Stanford Management Company，簡(jiǎn)稱(chēng)SMC)作為學(xué)校的下屬機(jī)構(gòu)，管理著學(xué)?？傤~高達(dá)79億美元的全部金融和不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn),這當(dāng)中包括捐贈(zèng)、信托資產(chǎn)、營(yíng)運(yùn)資本和商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)投資(如斯坦福研究園、斯坦福購(gòu)物中心)。SMC聘請(qǐng)專(zhuān)門(mén)人士從事資本運(yùn)作，使包括捐贈(zèng)在內(nèi)的學(xué)校資產(chǎn)得到保值和增值，并藉此支持學(xué)校的教育和研究。公司設(shè)董事會(huì)，由至少3名校董(trustee)、數(shù)名投資和不動(dòng)產(chǎn)專(zhuān)業(yè)人士、以及學(xué)校的代表組成，公司董事均由大學(xué)校董會(huì)(Board of Trustees)任命。

　　可見(jiàn)，OTL只是學(xué)校教育和研究經(jīng)費(fèi)較為次要的來(lái)源。OTL的技術(shù)轉(zhuǎn)移與SMC的校產(chǎn)管理是分開(kāi)的。

　　(二)校方對(duì)自身的定位

　　1.大學(xué)自身不創(chuàng)辦企業(yè)

　　斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的對(duì)象也即受讓方是企業(yè)，出讓方是學(xué)校。學(xué)校嚴(yán)格區(qū)分出讓方和受讓方這兩個(gè)角色，把自己嚴(yán)格限定為出讓方，至于受讓方是外面的企業(yè)還是師生創(chuàng)辦的企業(yè)都無(wú)關(guān)緊要，因?yàn)槠髽I(yè)就是企業(yè)，企業(yè)也都是社會(huì)企業(yè)，大學(xué)自身不去創(chuàng)辦企業(yè)。OTL通常只從事技術(shù)專(zhuān)利的許可，從中收取專(zhuān)利許可費(fèi)，技術(shù)的商業(yè)化則是企業(yè)從OTL得到專(zhuān)利許可后所要做的事。斯坦福大學(xué)自身不創(chuàng)辦企業(yè)的原因主要有：

　　(1)大學(xué)的傳統(tǒng)、使命和性質(zhì)使然。美國(guó)社會(huì)和法律將大學(xué)定義為非營(yíng)利性組織(non-profit organization)，而企業(yè)是營(yíng)利性組織，二者性質(zhì)有著本質(zhì)的區(qū)別：大學(xué)的基本使命是教育、研究和服務(wù)于社會(huì)，而企業(yè)則以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)。大學(xué)被視為精神自由和學(xué)術(shù)獨(dú)立的象牙塔，在美國(guó)這個(gè)商業(yè)高度發(fā)達(dá)的社會(huì)中享有很高的社會(huì)聲譽(yù);企業(yè)則是大學(xué)的受益者和贊助者。大學(xué)和企業(yè)之間有一道鴻溝，大學(xué)如果跨越了這道鴻溝，將會(huì)招致非議。

　　(2)大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源有保證。斯坦福大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)和辦學(xué)經(jīng)費(fèi)都有保證，根本不用靠創(chuàng)辦高風(fēng)險(xiǎn)的科技企業(yè)來(lái)補(bǔ)充學(xué)校經(jīng)費(fèi)。作為私立重點(diǎn)研究型大學(xué)，斯坦福大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的首要來(lái)源是聯(lián)邦政府的資助，辦學(xué)經(jīng)費(fèi)則主要來(lái)自學(xué)費(fèi)和社會(huì)捐贈(zèng)，尤其是社會(huì)捐贈(zèng)。如果大學(xué)自己去創(chuàng)辦企業(yè)，社會(huì)對(duì)大學(xué)的捐贈(zèng)將會(huì)隨之減少。

　　(3)大學(xué)對(duì)自身卷入利益沖突非常敏感。OTL的專(zhuān)利許可對(duì)象有許多是創(chuàng)業(yè)企業(yè)，它們通常缺乏現(xiàn)金流，繳納專(zhuān)利許可費(fèi)有困難，希望用股權(quán)來(lái)部分代替專(zhuān)利許可費(fèi)。但OTL通常不愿收取股權(quán)，因?yàn)檫@涉及利益沖突。1981年之前，斯坦福大學(xué)是明令禁止收取股權(quán)的，之后雖然取消，但對(duì)利益沖突審查非常嚴(yán)。例如1991年，校長(zhǎng)Donald Kennedy堅(jiān)持要求OTL將每一項(xiàng)股權(quán)交易都要上報(bào)并接受利益沖突審查，OTL創(chuàng)始人Reimers為此憤然辭職。

　　為避免利益沖突，學(xué)校規(guī)定對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入作如下分配：OTL首先扣除15%，剩下部分由校方和發(fā)明人分享：發(fā)明人得1/3，校方得2/3。校方將這部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入全部放入OTL獎(jiǎng)學(xué)金和研究基金(OTL Fellowship and Research Fund)中，以使大學(xué)教育研究與大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移之間形成良性循環(huán)，僅1999?2000財(cái)年，股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得收入中就有880萬(wàn)美元被劃撥到該基金，研究院長(zhǎng)從該基金中提款設(shè)立了25個(gè)研究生獎(jiǎng)學(xué)金。

　　2.大學(xué)被動(dòng)參股創(chuàng)業(yè)企業(yè)

　　隨著計(jì)算機(jī)、因特網(wǎng)和生物技術(shù)的興起，大學(xué)師生創(chuàng)業(yè)企業(yè)日漸增多，如上所述，用股權(quán)代替部分專(zhuān)利許可費(fèi)做法的推行，使得OTL被動(dòng)地持有越來(lái)越多創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)。截止2000年8月31日，OTL共持有60家創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)。1999?2000財(cái)年，OTL3690萬(wàn)美元專(zhuān)利許可收入中，有1030萬(wàn)美元是出售股權(quán)后得到的收入，而這一趨勢(shì)還會(huì)繼續(xù)發(fā)展，OTL預(yù)測(cè)今后幾年會(huì)有更多的專(zhuān)利許可收入會(huì)來(lái)自股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

　　3.大學(xué)愿意出資孵化師生技術(shù)

　　OTL向企業(yè)許可的技術(shù)，多數(shù)還需企業(yè)投入人力、物力和財(cái)力，二次開(kāi)發(fā)后才能商業(yè)化。通常是技術(shù)越接近于應(yīng)用階段，OTL就越容易將其許可出去;反之，當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)距應(yīng)用階段較遠(yuǎn)時(shí)，企業(yè)要么對(duì)該項(xiàng)技術(shù)缺乏了解，判斷不出該項(xiàng)技術(shù)的商業(yè)價(jià)值，要么嫌商業(yè)化該項(xiàng)技術(shù)將面臨很大的不確定性，而最終不愿接手該項(xiàng)技術(shù)。

　　鑒于此，OTL決定出資孵化師生的技術(shù)，使之不再僅僅停留在好的想法階段，而是成為初步成型的技術(shù)。OTL的孵化資金主要有三種：

　　(1)OTL研究激勵(lì)基金。這是OTL為支持具有創(chuàng)新性的研究想法而設(shè)立的基金，僅1999?2000財(cái)年，OTL就將60萬(wàn)美元?jiǎng)澣朐摶稹?/p>

　　(2)OTL鳥(niǎo)餌基金(OTL Birdseed Fund)。OTL設(shè)立該基金主要是為資助已初步成型但尚未許可的技術(shù)，對(duì)每項(xiàng)技術(shù)的資助不會(huì)超過(guò)25000美元。該基金已對(duì)17個(gè)項(xiàng)目資助了總共28萬(wàn)美元，其中有5項(xiàng)技術(shù)被許可出去。該基金由研究院長(zhǎng)掌管。

　　(3)OTL缺口基金(OTL Gap Fund)。這是OTL 2000年從自身辦公經(jīng)費(fèi)中撥款設(shè)立的基金，主要資助那些有商業(yè)前景但較難許可的發(fā)明。

　　OTL對(duì)每項(xiàng)技術(shù)的資助額不大，但如果一項(xiàng)技術(shù)確有巨大的商業(yè)價(jià)值，而企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)資本不識(shí)貨或者不愿冒風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，OTL會(huì)加大孵化該項(xiàng)技術(shù)的力度。例如，20世紀(jì)90年代初，斯坦福大學(xué)一位教授發(fā)明的數(shù)學(xué)算法可用于對(duì)任何一種聲音進(jìn)行數(shù)字模擬。OTL在確認(rèn)該項(xiàng)數(shù)學(xué)算法有很好的商業(yè)前景，同時(shí)企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)資本因看不到可展示的產(chǎn)品原型(prototype)，都望而卻步的情況下，決定投入100萬(wàn)美元，并雇用6名工程顧問(wèn)，成功地將該項(xiàng)數(shù)學(xué)算法孵化至可展示的原型階段，最終許可出去。

　　由此可知，OTL孵化的是技術(shù)，而不是創(chuàng)業(yè)企業(yè)，其作用是種子基金或前種子基金，而不是風(fēng)險(xiǎn)資本。一待技術(shù)孵化成功，OTL就將該項(xiàng)技術(shù)許可出去，由創(chuàng)業(yè)企業(yè)去商業(yè)化該項(xiàng)技術(shù)，OTL并不參與組建創(chuàng)業(yè)企業(yè)。